海通证券开展自查自纠 问责涉永煤债责任人

中新经纬客户端12月20日电 据海通证券股份有限公司官网消息,公司就中国银行(601988,股吧)间市场交易商协会(下称“交易商协会”)自律调查开展自查自纠和内部问责工作,对多名相关责任人给予处分和经济处罚。

日前,海通证券(600837,股吧)公告,公司积极配合交易商协会调查,认真检视反思业务运作,立即采取相关整改措施,加强培训学习,对业务流程进一步查缺补漏,完善相关内部控制措施,提升规范化运作水平。对违反行业自律规则和公司相关规定的北京债券融资部总经理夏坤、固定收益部总经理厉栋、海通资管副总经理张士军、海通期货副总经理姚弘等相关责任人,公司分别给予警告、通报批评等处分,并给予经济处罚。

据了解,在此之前,因涉及永煤债券违约风波,交易商协会对海通证券开展自律调查。

11月18日,交易商协会公告,近日,交易商协会对永城煤电控股集团有限公司(下称“永煤控股”)开展了自律调查。根据调查获取的线索并结合相关市场交易信息,发现海通证券及其相关子公司涉嫌为发行人违规发行债券提供帮助,以及涉嫌操纵市场等违规行为,涉及银行间债券市场非金融企业债务融资工具和交易所市场公司债券。

依据《银行间债券市场自律处分规则》,交易商协会将对海通证券及其相关子公司开展自律调查。如调查中发现相关机构存在操纵市场等涉嫌扰乱市场秩序的恶劣行为,交易商协会将予以严格自律处分,并移交相关部门进一步处理。

11月18日晚间,海通证券就此公告称,公司将积极配合自律调查的相关工作,严格执行交易商协会《关于进一步加强债务融资工具发行业务规范有关事项的通知》的有关要求,并及时履行信息披露义务。

Wind信息显示,海通证券成立于1988年,前身是上海海通证券公司,于1994年改制并发展成全国性的证券公司。海通证券是一家A+H股上市券商,截至周五(12月18日)收盘,其A股股价报12.72元/股,当日跌0.24%;其港股股价报6.87港元/股,当日跌0.43%。(中新经纬APP)


2020-12-23 11:44admin admin 点击

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